建設工程施工合同糾紛的106個裁判規(guī)則

導語

 

建設工程施工合同糾紛一般案情較為復雜，“強監(jiān)管”可能導致合同無效，會帶來工程結算等問題；工期延誤、工程質量、保修責任等均可能導致合同結算價款糾紛。本文依據其他成果整理了建設工程施工合同的裁判規(guī)則，供讀者參閱。

 

一、確認合同效力糾紛

 

裁判規(guī)則1

施工總承包與專業(yè)承包的承包人，既需符合資質類別也需符合資質等級，否則施工合同無效。施工勞務承包的承包人只需具備勞務資質，不區(qū)分類別與等級。

裁判規(guī)則2

農村房屋中的非住宅，受《建筑法》調整，如果承包人不具備相應資質，施工合同無效。

農村房屋中的住宅，三層以下的，屬“農民自建低層住宅”，不要求承包人具備相應資質；三層（含三層）以上的，承包人必須具備相應資質。

“農民自建低層住宅”的承包人未取得工匠資格證的，不影響施工合同效力。

裁判規(guī)則3

裝飾裝修（含住宅室內裝飾裝修）工程屬于建設工程，裝飾裝修（含住宅室內裝飾裝修）合同屬于建設工程合同。

裝飾裝修工程應區(qū)分“公裝”與“家裝”，公裝工程的承包人應當具備相應資質，否則裝飾裝修合同無效，家裝工程不要求承包人具備相應資質。

裁判規(guī)則4

建設工程未取得建設工程規(guī)劃許可證的，施工合同無效，但發(fā)包人在一審法庭辯論終結前取得建設工程規(guī)劃許可證的除外。

施工合同約定的施工范圍超越建設工程規(guī)劃許可證規(guī)模的，合同無效。

違法建筑施工合同糾紛，訴訟請求應當是確認合同無效，而非解除合同。

工程發(fā)包方，不具備房地產開發(fā)資質、未取得建設工程規(guī)劃許可證，其對于合同無效應當承擔主要責任。

裁判規(guī)則5

必須招標的項目未經招投標直接簽訂施工合同的，應當認定施工合同無效。

只有同時滿足《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》規(guī)定的項目范圍和規(guī)模標準的工程，才必須進行招標。

對《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》第2條、第3條規(guī)定的項目，應當區(qū)分為國有投資與非國有投資，如果屬國有投資建設的，必須進行招標，如果屬非國有投資建設的，是否招標由投資主體自行決定。

采取PPP模式的政府采購工程，符合一定條件的，可以不進行招標。

法定的招標方式僅限于公開招標和邀請招標，不包括“議標”。

必須進行招投標的工程項目，雖然經過招投標，但中標被認定為無效的，施工合同無效。

中標價低于成本價的，中標無效，施工合同相應無效。

裁判規(guī)則6

掛靠經營與企業(yè)內部工作任務分配的區(qū)別有三：一是締結合同的主體不同，二是對施工活動進行管理的主體不同，三是損益的分配不同。

雖然掛靠人以被掛靠人名義與發(fā)包人簽訂的施工合同無效，但掛靠人與第三人簽訂的施工合同（下游施工合同）的效力不受掛靠關系的影響。

裁判規(guī)則7

發(fā)包人將應當由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位的，施工合同無效。

任何形式的轉包行為都無效。

轉包行為無效，而合同轉讓是合法行為。二者的區(qū)別主要在于：一是施工合同的主體不同，二是法律關系的結構不同，三是發(fā)包人的地位不同。

轉包與掛靠的區(qū)別有二：一是締約主體不同，二是對外經營的名義人不同。雖然掛靠與轉包都屬于無效行為，但二者的法律責任有所不同。

裁判規(guī)則8

如果存在真實的內部承包關系，則基于內部承包簽訂的施工合同有效。

內部承包與轉包、違法分包的區(qū)別有四：第一，勞動關系是前提條件；第二，管理責任不同；第三，資產結構不同；第四，風險負擔不同。

內部承包與掛靠的區(qū)別有三：一是管理責任不同；二是資產結構不同；三是風險負擔不同。

裁判規(guī)則9

結算協(xié)議的效力獨立于施工合同，施工合同無效并不導致結算協(xié)議無效。

裁判規(guī)則10

承發(fā)包雙方達成的以房屋抵償工程款的協(xié)議（以房抵債協(xié)議），其效力獨立于施工合同。

裁判規(guī)則11

墊資協(xié)議依附于施工合同，其效力不具有獨立性。

 

二、建設工程質量糾紛

 

裁判規(guī)則12

竣工驗收由建設單位組織，質量監(jiān)督機構現場監(jiān)督，建設主管部門備案。

裁判規(guī)則13

工程經竣工驗收不合格的，可以返修后重新進行驗收。

裁判規(guī)則14

未完工程或未經竣工驗收工程，可通過司法鑒定確認工程質量是否合格。

裁判規(guī)則15

工程未完工或未經竣工驗收，但發(fā)包人擅自使用的，視為發(fā)包人認可工程質量。

裁判規(guī)則16

工程既未竣工驗收合格，發(fā)包人也未擅自使用，發(fā)包人以質量為由要求不付或少付工程款的，按抗辯處理。

裁判規(guī)則17

工程既未竣工驗收合格，發(fā)包人也未擅自使用，發(fā)包人以質量為由要求賠償損失的，按反訴處理。但施工合同另有約定的除外。

裁判規(guī)則18

施工合同約定，可以從應付工程款中扣減質量賠償金，發(fā)包人主張直接扣減的，按抗辯處理。

裁判規(guī)則19

工程已經竣工驗收合格或發(fā)包人擅自使用的，除地基基礎或主體結構工程存在質量問題以外，發(fā)包人不得要求減少或拒絕支付工程款。

裁判規(guī)則20

工程已竣工驗收合格或發(fā)包人擅自投入使用，除地基基礎或主體結構工程存在質量問題以外，承包人就質量問題承擔的責任屬于保修責任范疇。

裁判規(guī)則21

承包人在竣工驗收后承擔保修責任的方式，包括返工（重作）。

裁判規(guī)則22

質量保證期間分為兩種類型：一是《建設工程質量管理條例》第40條規(guī)定的最低保修期限；二是《建設工程質量保證金管理暫行辦法》第2條規(guī)定的缺陷責任期。二者的性質、期限長短有所不同。

裁判規(guī)則23

施工合同約定的質量保修期低于法定最低年限的，按照最低年限認定質量保修期。

裁判規(guī)則24

質保金的返還期限并不必然等于質量保修期或缺陷責任期，返還期限的確定取決于合同約定。

裁判規(guī)則25

施工合同約定的質保金性質與返還期限不明的，視為缺陷責任期的質保金，返還期限不得超過兩年。

裁判規(guī)則26

施工合同在未完工的情況下被解除的，發(fā)包人也有權按照合同約定比例預留質保金。

裁判規(guī)則27

對保修期內發(fā)現的質量問題，發(fā)包人可以委托第三方維修，并請求承包人承擔維修費用，但該費用以承包人自行修復所需的合理費用為限。

裁判規(guī)則28

承包人承擔保修責任，并不意味著承包人應當就質量缺陷承擔責任。

裁判規(guī)則29

無論建設工程是否竣工驗收或發(fā)包人擅自使用，均不能免除承包人對地基基礎和主體結構工程的質量責任。

裁判規(guī)則30

建設工程雖經竣工驗收或擅自使用，但有證據證明地基基礎或主體結構工程質量不合格的，發(fā)包人仍有權拒絕支付工程款。

裁判規(guī)則31

無效施工合同的發(fā)包人也有權參照合同約定預留質量保證金（保修金）。

裁判規(guī)則32

無效施工合同的承包人，也應當承擔質量保修責任。

裁判規(guī)則33

承包人缺乏相應建設資質的，不能由本人履行保修義務。

 

三、建設工程施工工期糾紛

 

裁判規(guī)則34

有直接證據證明實際開工時間的，根據直接證據認定實際開工時間。

無直接證據證明實際開工時間的，一般以開工通知載明的時間為實際開工時間。

施工許可證是認定開工時間的間接證據，但不是決定性證據。

無證據證明實際開工時間的，以合同約定的開工時間為實際開工日期。

裁判規(guī)則35

依據間接證據推定的實際開工日期，不應早于具備開工條件的時間。

裁判規(guī)則36

遲延開工的，由負遲延責任的一方承擔工期延誤責任。

裁判規(guī)則37

工程經竣工驗收合格的，以提交竣工驗收報告之日或竣工驗收合格之日為竣工日期。

裁判規(guī)則38

竣工后發(fā)包人拖延驗收的，以承包人提交合格工程驗收申請報告之日為竣工日期。

裁判規(guī)則39

發(fā)包人擅自使用未經竣工驗收的工程，以建設工程轉移占有之日為竣工日期。

裁判規(guī)則40

施工過程中，發(fā)包人遲延檢查隱蔽工程或未按約履行相應義務、變更設計、工程質量鑒定、自然災害等原因，導致工程量增加或停窩工的，承包人有權要求順延工期。

裁判規(guī)則41

因發(fā)包人原因，承包人要求順延工期的，只要承包人在約定時間內提出了工期順延申請，即使未得到發(fā)包人確定的，也應據實計算工期的順延。

裁判規(guī)則42

對工期順延時間的計算，可以采取價款比例法或工程量比例法確定。

 

四、建設工程價款結算糾紛

 

裁判規(guī)則43

約定作為結算依據的政府文件失效的，仍然可以作為結算依據。

裁判規(guī)則44

在“白合同”有效的情況下，基于“黑合同”形成的結算，一般不能作為確定工程價款的依據。但承包人自愿放棄“黑白合同”之間價差的除外。

裁判規(guī)則45

結算之后，承發(fā)包雙方之間的法律關系仍然是施工合同關系，仍然應當遵循建設工程施工合同糾紛的裁判規(guī)則。

裁判規(guī)則46

未納入結算范圍的損失，施工合同有約定的從約定，無約定的可以另行索賠。

裁判規(guī)則47

對工程量清單的漏項、錯項，在結算時應當據實計算。如果施工合同約定，由承包人對工程量清單的漏項、錯項承擔責任的，也應將承包人的責任限定為合理范圍內的誤差。

裁判規(guī)則48

因履行結算協(xié)議產生的糾紛適用施工合同的管轄規(guī)則，但結算協(xié)議對仲裁管轄另有約定的除外。

裁判規(guī)則49

只有在承發(fā)包雙方約定以行政審計結論作為結算依據的情況下，才能按照行政審計結論確定工程價款。

裁判規(guī)則50

施工合同中采用行政審計的約定必須明確具體，不能進行解釋推定。

雖約定采用行政審計結論，但行政審計結論確有錯誤的，當事人可以在民事訴訟中通過反證推翻。

行政審計久審不決，且承包人無過錯的，可以通過司法鑒定確定工程價款。

不能因施工合同無效、約定不明確而適用行政審計結論確定工程價款。

裁判規(guī)則51

承發(fā)包雙方可以合意選擇社會審計確定工程價款。

裁判規(guī)則52

司法鑒定應遵循的程序性要求不適用于社會審計。 

裁判規(guī)則53

雙方當事人達成對工程價款進行第三方審計的合意后，解除或變更第三方審計的，也必須雙方形成合意。

裁判規(guī)則54

變更中標合同約定的審計條款的，不構成“黑合同”。

裁判規(guī)則55

只有承發(fā)包雙方之間明確約定“逾期答復視為認可”，且該約定有效，才能適用“逾期答復視為認可”規(guī)則。

不能以《建設工程價款結算暫行辦法》第16條第1款規(guī)定作為“逾期答復視為認可”的依據。

不能以《建設工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）通用條款第33條第3款作為“逾期答復視為認可”的依據。

不能以《建設工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）或（GF-2017-0201）通用條款第14.2條作為“逾期答復視為認可”的依據。

裁判規(guī)則56

承包人必須將完整的書面結算報告依法送達發(fā)包人，才能主張適用“逾期答復視為認可規(guī)則”。

裁判規(guī)則57

發(fā)包人構成逾期答復后，雙方又達成（部分）結算合意的，就結算部分不再適用“逾期答復視為認可規(guī)則”。

裁判規(guī)則58

無效施工合同“參照合同約定支付工程價款”，以工程質量合格為前提條件。

無效施工合同的發(fā)包人也可以要求“參照合同約定支付工程價款”。

因中標價低于成本價導致施工合同無效的，不能參照合同約定支付工程價款。

因建設工程不合法導致合同無效的，不能參照合同約定付款。

無效施工合同的承包人有權要求參照施工合同約定支付“獎勵款”。

裁判規(guī)則59

當事人就同一建設工程訂立的數份施工合同均被認定無效時，應當按照如下順序確定工程價款：首先是當事人真實合意并實際履行的合同約定價格；其次是酌情合理分配數份施工合同之間的差價；最后是簽約時的市場價格或定額價格。

裁判規(guī)則60

合同約定了明確計價標準的，應當按照約定計價標準進行結算或鑒定。

裁判規(guī)則61

對未完工程，應當通過“比例法”求得約定計價標準，再按照約定計價標準進行結算或鑒定。

裁判規(guī)則62

超范圍工程，也應通過“比例法”執(zhí)行施工合同約定的計價標準。

裁判規(guī)則63

無法適用約定計價標準的，可以參照市場價格標準進行結算或鑒定。

裁判規(guī)則64

無法適用約定價格標準，且缺乏合理的市場價格可資參照的，或者通過比例法確定的價格標準明顯不合理的，可以參照定額標準確定工程價款。

裁判規(guī)則65

在三種計價標準中，約定價格標準是首要選擇，市場價格標準是第二選擇，定額標準是最后選擇。

 

五、建設工程施工損失糾紛

 

裁判規(guī)則66

發(fā)包人未按合同約定支付工程款的，無論施工合同是否有效，承包人都可以請求賠償相應資金損失。

裁判規(guī)則67

對因發(fā)包人原因導致的停窩工損失，無論施工合同是否有效，承包人都可以請求賠償。

裁判規(guī)則68

承包人對停窩工損失負有減損義務，對因未履行減損義務導致的擴大部分損失，不得要求賠償。

裁判規(guī)則69

對承包人遲延竣工導致的損失，無論施工合同是否有效，發(fā)包人都可以請求賠償。

裁判規(guī)則70

對遲延竣工損失的賠償標準，有約定的從約定，無約定的按照實際損失進行認定，實際損失難以證明的，可以參照遲延期內建設工程所在地同期同類租金標準。

裁判規(guī)則71

無效施工合同的損失賠償責任，應當主要根據承發(fā)包雙方的過錯進行分擔。

裁判規(guī)則72

施工合同的發(fā)包人不享有任意解除權。

裁判規(guī)則73

發(fā)包人違法解除合同或因發(fā)包人違約承包人解除合同的，承包人有權要求賠償剩余工程的履行利益。

裁判規(guī)則74

施工合同無效的，承、發(fā)包人雖仍應承擔相應的損失賠償責任，但不能直接或參照適用合同中的違約金條款。

裁判規(guī)則75

施工合同約定的“罰款”，一般應認定為違約金條款。

裁判規(guī)則76

針對違約金是否過高，不宜區(qū)分承包人與發(fā)包人，分別確立不同的判斷標準。

裁判規(guī)則77

經審理認為施工合同約定的違約金過高的，法院應主動釋明，但不得依職權酌減。

裁判規(guī)則78

逾期付款違約金與工程款利息原則上只能擇一主張，但施工合同約定可以同時主張或約定的違約金低于實際損失的除外。

裁判規(guī)則79

對施工過程中遭受的損失，索賠方應當按照施工合同約定程序提出索賠請求（索賠請求無須得到對方確認），否則視為放棄索賠權利。

 

六、建設工程價款優(yōu)先受償權的行使

 

裁判規(guī)則80

只能對債務人建設的工程主張建設工程價款優(yōu)先受償權。

裁判規(guī)則81

符合條件的實際施工人可主張建設工程價款優(yōu)先受償權。

裝修裝飾工程的承包人享有建設工程價款優(yōu)先受償權。

勘察人與設計人不享有建設工程價款優(yōu)先受償權。

裁判規(guī)則82

施工合同的效力不影響建設工程價款優(yōu)先受償權的成立。

裁判規(guī)則83

工程是否竣工，不影響建設工程價款優(yōu)先受償權的成立。

裁判規(guī)則84

建設工程價款優(yōu)先受償權不及于建設用地使用權。

裁判規(guī)則85

建設工程價款優(yōu)先受償權僅限于本人施工完成部分，不及于他人施工部分。

裁判規(guī)則86

建設工程價款優(yōu)先受償權的擔保范圍包含已完工程利潤，但不包含預期利潤。

裁判規(guī)則87

工程款利息屬于建設工程價款優(yōu)先受償權的擔保范圍。

裁判規(guī)則88

墊資款屬于建設工程價款優(yōu)先受償權的擔保范圍。

裁判規(guī)則89

停窩工損失不屬于建設工程價款優(yōu)先受償權的擔保范圍。

裁判規(guī)則90

質量優(yōu)良、提前完工的獎勵費用屬于建設工程價款優(yōu)先受償權的擔保范圍。

裁判規(guī)則91

質量保證金在理論上屬于優(yōu)先受償權的擔保范圍，但因返還期限晚于優(yōu)先受償權的存續(xù)期限，在事實上無法得到優(yōu)先受償權的保護。

裁判規(guī)則92

因價格上漲導致的材料價差損失屬于優(yōu)先受償權的擔保范圍。

裁判規(guī)則93

欠付部分工程款的，應按已付款性質或比例確定優(yōu)先受償權的擔保范圍。

裁判規(guī)則94

優(yōu)先受償權的行使方式，一般僅限于承包人與發(fā)包人協(xié)議折價，或申請拍賣。

“性質上不宜折價、拍賣的建設工程”，主要包括直接關系到國家利益和社會公共利益的工程、行使建設工程優(yōu)先權將會嚴重影響整體功能的工程、質量不合格的建設工程。

裁判規(guī)則95

為生活消費購買的住宅，如果購房人已經交付全部或者大部分款項，無論是否取得物權或辦理合同的備案登記，均不得行使優(yōu)先受償權。

購房合同無效或被解除的，承包人的優(yōu)先受償權優(yōu)先于消費者的返還購房款請求權。

開發(fā)商將商品房抵押后再出售給消費者的，則權利先后順序為優(yōu)先受償權、抵押權、消費者權利。

消費者將商品房用于抵押貸款，抵押權人取得本登記的，則權利先后順序為抵押權、消費者的權利、優(yōu)先受償權。

裁判規(guī)則96

對違法建筑，不得行使建設工程價款優(yōu)先受償權。

對拆遷安置房，不得行使建設工程價款優(yōu)先受償權。

裁判規(guī)則97

建設工程的承包人與次承包人都可以主張優(yōu)先受償權，二者同時主張優(yōu)先受償權的，由次承包人享有優(yōu)先受償權。

裁判規(guī)則98

發(fā)包人破產時，承包人就建設工程享有不依照破產清算程序而優(yōu)先獲得清償和滿足的權利，該權利優(yōu)先于破產企業(yè)的工資債權。

裁判規(guī)則99

承包人將工程款債權出質，質權人善意且無過失的，質權優(yōu)先于次承包人的優(yōu)先受償權。

裁判規(guī)則100

在優(yōu)先受償權與抵押權指向的權利客體不完全重合的情況下，應當按比例確定各自的優(yōu)先受償范圍。

裁判規(guī)則101

建設工程價款優(yōu)先受償權可以預先放棄，但權利的放棄只對相對方有效。

裁判規(guī)則102

承包人催告發(fā)包人支付工程款，是承包人行使優(yōu)先受償權的前置程序。

裁判規(guī)則103

承包人催告的付款期間，有約定的從約定，無約定的應酌情確定，但不宜短于一個月。

裁判規(guī)則104

《合同法》第286條規(guī)定的6個月期限包含了催告期間。

《合同法》第286條規(guī)定的6個月期間屬于法定除斥期間，不存在中止、中斷、延長的情形，也不允許當事人約定延長或縮短。

裁判規(guī)則105

優(yōu)先受償權的起算，以滿足工程價款支付條件為前提。

工程實際竣工的，以工程款支付條件成就之日作為優(yōu)先受償權的起算點。

工程未竣工的，以施工合同解除之日或工程款支付條件成就之日作為優(yōu)先受償權的起算點。

裁判規(guī)則106

承包人拍賣建設工程的申請，應當在審判（或仲裁）程序中提出。